La firma informó voluntariamente las infracciones al OFSI, aunque el órgano del Tesoro del Reino Unido dijo que debe permanecer «firme» en su compromiso con las sanciones.
Herbert Smith Freehills (HSF), un prestigioso bufete de abogados internacional con sede en Londres, recibió una multa de £ 465,000 (aproximadamente € 556,000) por la Oficina de Implementación de Sanciones Financieras (OFSI) del Reino Unido por incumplir las sanciones contra Rusia.
La firma realizó pagos a bancos rusos sancionados después de la invasión del país de Ucrania, violando las estrictas medidas financieras del Reino Unido destinadas a debilitar la economía y la financiación militar de Rusia.
En mayo de 2022, a medida que HSF Moscú estaba disminuyendo las operaciones, la subsidiaria rusa realizó seis pagos por un total de casi £ 3.93 millones (€ 4.7 millones) a tres bancos rusos: Alfa-Bank JSC, PJSC Sovcombank y PJSC Sberbank.
Sin embargo, estos bancos ya estaban sujetos a una congelación de activos bajo las sanciones del Reino Unido, lo que significa que ninguna entidad regulada por el Reino Unido podía proporcionarles fondos o recursos financieros.
Según el OFSI, los pagos mostraron fallas de cumplimiento, diligencia debida insuficiente y detección de sanciones inadecuadas durante el cierre de HSF Moscú.
Algunos pagos estaban vinculados a los acuerdos de redundancia para los empleados con cuentas en los bancos sancionados, mientras que otros cubrieron los servicios de auditoría y los productos de seguros.
«Nuestro compromiso con la aplicación sólida de las sanciones financieras del Reino Unido es firme. Una paz justa y duradera en Ucrania debe ser nuestra prioridad, y las sanciones financieras del Reino Unido continúan siendo esenciales para interrumpir la máquina de guerra de Rusia y poner a Ucrania en la base más fuerte posible», dijo Emma Reynolds, secretaria económica del Tesoro, en una declaración oficial.
La declaración también confirmó que HSF London informó voluntariamente las violaciones al OFSI, lo que significa que se aplicó una reducción del 50% a la multa.
Las empresas que revelan las violaciones de las sanciones a menudo reciben más sanciones indulgentes, ya que los reguladores fomentan la transparencia y la cooperación.
Sin embargo, el aviso de penalización pública de la OFSI sobre HSF Moscú enfatizó que la multa demuestra el «compromiso firme del cuerpo para perseguir violaciones de sanciones financieras donde sea que ocurran», independientemente del tamaño o reputación de una entidad.
Después de la penalización, HSF London solicitó formalmente una revisión ministerial. Un alto funcionario del Tesoro confirmó la decisión de la OFSI, confirmando que la multa fue justa, proporcional y justificada según las leyes de sanciones del Reino Unido.
Sin embargo, el OFSI aclaró explícitamente que la penalización se aplicó solo a HSF Moscú y que no se encontró que HSF London mismo fuera culpable. Este último sigue siendo un jugador internacional clave para asesorar a los clientes sobre el cumplimiento financiero, incluidas las sanciones.